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　　2023年商业银行合规管理的工作方向已经明确，稳健、合规、服务实体经济的总基调不会变，商业银行如何适应监管要求，并搭建自己的合规管理体系成为未来一段时间内的重要任务。随着监管形势日趋严峻，无论是罚单数量还是罚没金额连年递增，2019年5126张罚单共计罚没14.11亿元、2020年4821张罚单共计罚没20.93亿元、2021年5205张罚单共计罚没25.92亿元、2022年6164张罚单共计罚没21.3亿元，无不显示监管强度的加大。在经济结构调整的大背景下，伴随着监管趋严和穿透式管理，各商业银行在高增长时积累下来的一些问题逐渐显露。外部欺诈、内部舞弊事件时有发生，如何强化合规管理、有效的识别和处置风险、防止案件发生成为摆在商业银行面的重大课题。

　　本次培训重在通过大量实例讲解商业银行风险识别与控制方面的热点难点问题，旨在提高金融机构各级管理人员在全面风险管理的框架下风险防范和处置的能力，内容涵盖监管处罚分析、监管政策解读、重点风险领域、从业人员行为管理、制度管理、操作风险管理、案件风险防控与警示教育等，观点明确、案例详实，兼具理论性与实践性米乐M6官网，贴近商业银行的实际工作。

　　中高层风险管理人员、内控合规管理人员、法律事务管理人员、信贷审批人员、客户经理等

　　1、授信主体不线、授信资料不线、实地见证线、放款管理要求落实不线、授信材料合规性审核不严

　　3、未按要求对金融消费者投诉进行正确分类，或者迟报、漏报、谎报、错报、瞒报投诉数据

　　（二）“断贷潮”“烂尾潮”的原因分析（三）房地产开发项目米乐平台官方网站的资金分析--杠杆是怎么回事

　　2米乐M6官网、2022年监管处罚涉及员工行为的类型二、员工行为管理，案件防控与内部控制相关文件解读

　　1、解读《银行业金融机构从业人员行为管理指引》《银行业金融机构从业人员职业操守指引》

　　1、信贷业务领域容易产生案件的五个业务环节2、信贷业务领域涉及较多的罪名

　　1、不良资产处置工作需要遵守的红线、资产处置和管理业务领域涉及较多的罪名

　　3、案例：青海省西宁市城西区人民法院刑事判决书（2020青0104刑初114号

　　3、解读《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》

　　案例：某保险公司股权代持案终审判决合同无效案（二）违规行为与违法行为对合规效力影响的界限

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